股票的基本知识讲述建信食品饮料行业股票型证券投资基金托管协议

批准设立的机关和批准设立的编号:中国人民银行尹福[1995]469号《关于上海城市合作银行开业的批复》,中国人民银行尹福[1998]215号《关于上海城市合作银行更改行名的批复》

本协议旨在明确基金管理人和基金托管人在基金财产的托管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露和相互监督等事项上的权利、义务和责任,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

股票的基本知识讲述建信食品饮料行业股票型证券投资基金托管协议

(1)基金托管人应根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对基金的投资范围和投资对象进行监管。如果《基金合同》明确规定了基金投资风格或选股标准,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人使用相关技术系统监督基金的实际投资是否符合《基金合同》选股标准的规定,并检查可疑事项。

基金的投资范围主要是流动性好的金融工具。包括境内发行和上市的股票(包括中小板、创业板及中国证监会允许基金投资的其他股票)、在内地与香港股票市场交易互联机制允许的规定范围内在香港证券交易所上市的股票(以下简称“港股互联投资标的股票”)、股指期货、股票期权,债券(包括国债、地方政府债券、政府支持的机构债券、金融债券、公司债券、 公司债券、次级债、可转换债券、单独交易的可转换债券、可交换债券、中央银行票据、中期票据、短期融资票据、超短期融资票据等。 )、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或者中国证监会允许的其他金融工具,但必须符合中国证监会的有关规定。

基金的投资组合比例为:股票资产的投资比例为基金资产的80-95%,其中基金定义的“餐饮行业股票”的投资比例不低于非现金资产的80%;港股的股票投资比率不得超过全部股票资产的50%;在每个交易日结束时,扣除国债期货、股指期货和股票期权合约所需的交易保证金后,一年内到期的现金或政府债券不得低于基金净资产值的5%,其中现金不包括结算准备金、存款和应收认购款等。

(2)在每个交易日结束时,扣除国债期货、股指期货和股票期权合约所需的交易保证金后,基金持有不少于基金资产净值5%的现金或到期日少于一年的政府债券。其中,现金不包括结算准备金、存款准备金和认购应收款;

(4)基金管理人管理的所有基金持有一家公司发行的证券(在中国和香港上市的同一家公司的h股合计),不超过证券的10%。完全按照相关指标的构成比例投资证券的基金品种,可免于本条规定的比例限制;

1)在任何交易日结束时,持有的美国国债期货和股指期货合约的价值与证券的市场价值之和不得超过基金资产净值的95%,其中证券是指股票、债券(不包括一年内到期的政府债券)、资产支持证券和为转售而购买的金融资产(不包括质押)

(十九)因未平仓期权合同支付和收取的特许权使用费总额不得超过基金净资产值的10%;如果你打开一个卖出看涨期权的头寸,你应该持有足够的基础证券;如果你打开一个卖出期权的头寸,你应该持有履行合同所需的全部现金或交易所规则认可的可以抵消期权存款的现金等价物;开放式期权合约的面值不得超过基金净资产值的20%。其中,合同面值是根据行权价格乘以合同乘数计算的;

除上述第(2)、(9)、(13)、(16)、(17)项另有约定外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变化等因素导致基金投资比例不符合上述规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,中国证监会规定的特殊情况除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。在上述期间,股票的基本知识基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的约定。基金托管人应当自基金合同生效之日起,对基金的投资进行监督检查。

基金管理人利用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或与其有重大利益关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防止利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,并以公平合理的市场价格执行。关联交易必须事先得到基金托管人的批准,并根据法律法规在股票的基本知识,股票的基本知识进行披露。重大关联交易应当提交基金管理人董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会应至少每六个月对关联交易进行一次审查。

根据有关基金关联交易的法律法规规定,基金管理人和基金托管人应当相互提供与本机构有控制关系的股东或者与本机构有其他重大利益关系的公司的名单,并提前更新,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性和全面性。基金管理

基金托管人发现基金管理人与关联交易清单所列关联人之间的关联交易违反法律法规的,应当及时提醒并协助基金管理人采取必要措施防止关联交易。基金托管人采取必要措施后未能阻止关联交易的,有权向中国证监会报告。基金托管人应当按照有关法律法规和交易所规则对场内交易的非法关联交易进行结算,并同时向中国证监会报告。

(四)基金托管人应按照相关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监管。基金管理人应向基金托管人提供一份经仔细选择的适用于基金的银行间债券市场交易对手名单,该名单应符合法律、法规和行业标准,并在基金投资运营前就适用于各交易对手的交易结算方式达成一致。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围选择银行间债券市场的交易对手。基金管理人可以每六个月更新银行间债券市场交易对手名单和结算方式。在新名单确定之前,与交易对手进行的交易被排除在外,但尚未结算的交易仍应根据协议进行结算。基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单和结算方式的,应当向基金托管人说明原因,并在与交易对手交易前3个工作日内与基金托管人协商。

基金管理人负责控制交易对手的信用状况,按照银行间债券市场的交易规则进行交易,解决因交易对手不履行合同而导致的纠纷和损失。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任和损失。未履行合同的交易对手未在基金托管人和基金管理人约定的时间前承担违约责任和其他相关法律责任的,基金管理人可以先承担相应的损失,然后向相关交易对手追偿,基金托管人应当予以必要的协助和配合。基金托管人根据银行间债券市场的交易单监督合同的履行。如果基金托管人事后发现基金管理人未按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五)基金托管人应当按照相关法律法规的规定和《基金合同》协议的约定,对基金净资产值的计算、基金份额净值的计算、应收款项的到达、基金费用和收入的确定、基金收入的分配以及股票的基本知识相关信息披露中公布的基金业绩数据进行监督核实

(六)基金托管人发现基金管理人的上述事项、投资指令或实际投资操作违反法律法规、《基金合同》及本托管协议的规定,应及时通过电话提醒或书面提示的方式通知基金管理人限期改正。基金管理人应当积极配合并协助基金托管人的监督和验证。基金管理人收到书面通知后,应在下一个工作日之前及时核对,并书面回复基金托管人,说明或证明基金托管人的合理怀疑,说明违规原因和整改期限,并确保在规定期限内、

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