股票咨询网谈下夫妻父母子女间借用应区别对待

主持人孟洋:新证券法已经正式实施近五个月了,其威力正在逐步显现。中国特色的证券集体诉讼制度在实践和制度上得到加速;适用新证券法的罚款层出不穷。新证券法实施以来,资本市场服务实体经济和投资者的功能得到有效增强,中国资本市场长期稳定健康发展的基础进一步巩固。

近日,中国证监会吉林证监局网站披露了绿城腾江(北京)投资基金管理有限公司(以下简称绿城腾江)非法借用他人证券账户进行股票交易的行政处罚。据《证券日报》记者的不完全统计,这是根据今年3月1日实施的新《证券法》的规定和法律责任,对非法借用他人账户进行股票交易进行处罚的第三起案件。

股票咨询网谈下夫妻父母子女间借用应区别对待

新证券法将非法借贷证券账户的主体扩大到自然人。新证券法规定夫妻、父母和子女之间的借贷账户是上述主体吗?多位法律专业人士告诉记者,夫妻关系和股票咨询网父母子女的关系是特殊的,应该根据是否涉及市场运作、内幕交易等非法活动,或者是否破坏社会经济秩序、损害社会公共利益,区别对待。

根据吉林证监局的公告,绿城腾将利用上海大恒资产管理有限公司等三家机构的四个证券账户从事证券交易。交易资金来自绿城腾,交易损益由绿城腾承担。截至2019年11月5日,账面总损失为7344英镑。78万元。

吉林证监局表示,绿城腾江的上述行为违反了新证券法第58条,构成了新证券法第195条所描述的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据新《证券法》第195条,将责令绿城腾改正,给予警告,并处以30万元罚款。

根据新《证券法》第58条,任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。第195条规定,违反上述规定的,责令改正,给予警告,并可处以50万元以下的罚款。

据中国证监会网站报道,吉林证监局对绿城腾江的行政处罚是监管部门根据新证券法对非法借用他人账户进行股票交易的第三次罚款。今年4月,根据新证券法,安徽证监局和广东证监局先后对合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称正瑞储能)和烟台钟瑞新能源科技有限公司(以下简称烟台钟瑞)非法借用他人账户从事证券交易进行行政处罚,分别处以20万元和30万元罚款。

北京德恒(宁波)律师事务所的张志旺(音译)告诉记者,行政法中有几项适用原则,包括“实体遵循新程序旧程序”原则、“优势新程序新程序”原则和“从宽处理旧程序”原则。上述案件的处罚时间为今年3月1日以后,新证券法应在程序上适用。如果这些违法行为在3月1日之后继续存在,新证券法应该会被更多地适用。

德恒(上海)律师事务所合伙人陈波向记者表示,无论历史原因如何,在同一案件中,在监督执法时,贷款人和借款人的主观恶性程度、参与违法行为的程度以及在违法行为中扮演的不同角色可能会得到不同的考虑和对待。

2014年版《证券法》规定,禁止法人非法使用他人账户从事证券交易;禁止法人

中国人民大学法学院教授、民商法学研究中心研究员叶林告诉记者,夫妻之间、父母与子女之间的股票交易一直存在很大争议。鉴于这种特殊的基本关系下的账户使用,新证券法并没有做出明确的规定。在实践中,股票咨询网产生了两种解释:广义和狭义。个人认为应该限制在解释,不应该扩大。

“换句话说,不可能利用夫妻、父母和子女之间的账户,而简单地适用证券法中的禁止条款,原因有三:第一,中国社会是有人情关系的,夫妻和父母之间的关系比较密切,所以一般的禁止规则不应该适用;第二,夫妻和父母使用账户毕竟是一种特殊情况,应受法律明确规定的制约。第三,尽管借贷账户是非法的,但与内幕交易和市场操纵相比,它仍然相对较轻。如果涉及内幕交易等重大违法行为,追究连带责任并不过分,但如果违法行为不严重,就不可能追究夫妻、父母和子女之间的责任。”叶林进一步解释道。

“我认为从立法目的的角度来考虑。新《证券法》之所以规定这一点,是因为一些自然人利用他人的账户操纵证券市场,从事内幕交易等非法活动,所以非法主体应当扩大到自然人。”张志旺说:“但是,股票咨询网的夫妻、父母和子女利用他们的账户进行股票交易,特别是在实行夫妻共同财产制的中国,这些成员利用他们的账户自担风险,不从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为,这不会破坏社会经济秩序,损害社会公共利益。”认为不应该受到惩罚。如果我们要谈论标准,我们应该以是否破坏社会经济秩序和损害社会公共利益为标准。毕竟,证券法作为行政法,旨在维护社会经济秩序和社会公共利益,必须符合“合理行政原则”和“适度原则”

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